科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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