直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　75寸电视长宽是多少g alt="券商员(yuán)工抖音当(dāng)“大(dà)V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢费？监(jiān)管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)75寸电视长宽是多少内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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