在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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