近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语x;'>wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语ng)文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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