直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xí纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别ng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别t="券商(shāng)员工(gōng)抖音当“大V”，直播赚打赏感谢(xiè)费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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