在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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