在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(w兰州女人为什么戴头巾èi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shē兰州女人为什么戴头巾n)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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