金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民(mín)银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)上海清算(suàn)所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资者可通(tōng)过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业(yè)务的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外(wài)结(jié)算公司的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各项职(zhí)责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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