金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的、北京市电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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