金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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