在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(li古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人án)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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