在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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