科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(匚字旁的字有哪些，区字旁的字shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他匚字旁的字有哪些，区字旁的字相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù匚字旁的字有哪些，区字旁的字)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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