金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全(quán)国(guó)银行间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和(hé)地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准(DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品zhǔnDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)顺利(lì)推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监(jiān)管合作(zuò)安排(pái)和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品(hé)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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