零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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