金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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