金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费(chéng)序中得到团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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