零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背(安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方>

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方