在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风中国有几个党派，中国有几个党派组织控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(j中国有几个党派，中国有几个党派组织iān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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