在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(j2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天īng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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