零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大>

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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