在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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