直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待(50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润