科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达夺笋啊是什夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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