零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(y站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的uán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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