金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的(de)清算(suàn)会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银行(x行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音íng)间债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构(gòu)互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充(chōn行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音g)分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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