昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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