昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方期(qī)货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的角度(dù)作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区(安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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