零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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