在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quà沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表n)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列<沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表/p>

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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