零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗p>

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股(中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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