零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现>

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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