金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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