金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算(suàn)业务(wù)的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案(àn)的境(jìng)外机(jī)构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结(jié)算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了(le)《关(guān)于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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