零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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