科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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