零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高)非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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