零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目siki老师是哪个大学的？保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中siki老师是哪个大学的？要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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