在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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