在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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