科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(数学中e等于多少，高中数学中e等于多少nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352数学中e等于多少，高中数学中e等于多少户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创数学中e等于多少，高中数学中e等于多少(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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