在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼gòu)类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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