在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为<创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案/p>

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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