科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；20传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些20年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书(s传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些hū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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