科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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