直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究(20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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