昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(q个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做ī)货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做管(guǎn)资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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