科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

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　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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