直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miànbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(chánbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别g)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒(màbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别o)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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