零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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